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谈谈基层法院执行局内设机构的职责

宜昌市西陵区法院执行局综合科 向建军


随着执行机构改革的不断深入，许多高级法院和一些中级、基层法院相继成立了执行局，一般高院和中院执行局内设三个部门即强制执行科、执行裁判庭、综合管理科，基层法院执行局内设两个科即强制执行科和综合科，由综合科行使裁判权。关于基层法院执行局内设科，如何分工，按什么模式运行，如何合理配置执行权，因无法律规定，各法院做法各异，需从理论上作些探索，笔者在基层法院执行机构从事执行工作多年，在此谈谈看法，以求抛砖引玉。
一、综合科的职责
笔者认为综合科的职责，可概括为四项，八个字，即①裁判；②协调；③管理；④执行；下面就这四项内容分别阐述。
1、裁判。根据我国民事诉讼法和有关司法解释，执行机构在实际工作中，已经现实地行使着部分裁判职能，过去执行权集中于执行员一人的状况，易形成执行环节暗箱操作，不符合WTO透明度原则，现代法学理论，将执行权分为实施权和裁判权或分为命令权、实施权、裁判权。执行实践中如何配置执行权，在什么情况下，将执行权分离，必须围绕“公正与效率”主题进行设想，根据基层法院执行机构现状,如果所有执行案件在执行程序中所作的裁定，都由综合科作出，强制执行科只负责执行，实际操作起来繁索，反之，所有执行案件由执行员一人一办到底，无执行环节的监督机制，合作机制，不能从机制上避免执行员职责不清，权力过大，失去监督。笔者认为，在执行程序中，下列几项的裁决由综合科行使裁判权为宜。①审查处理案外人的异议、裁定驳回案外人异议的；②依职权或当事人申请变更、追加被执行主体；③对仲裁机构提交人民法院的财产保全和证据保全申请进行审查和裁定；④审查仲裁裁决书和调解书是否存在不予执行理由，并作出不予执行裁定；⑤审查具有强制执行效力的公证授权文书，是否存在不予执行事由，并作出不予执行裁定；⑥对妨碍执行民事执行行为作出制裁决定等。综合科行使裁判权实行合议制，由执行员（应由具有法官资格的执行员担任）组成合议庭，按少数服从多数原则，对新的证据，实行听证制度，让当事人双方进行辩论，执行程序中综合科所作的裁判文书一经送达，即发生法律效力，当事人必须执行，如对执行裁判文书不服，当事人可向上级执行机构申请复议，复议期间，生效的裁判文书不停止执行。
2、协调。基层法院执行局综合科的协调工作主要是协助执行、委托执行、执行争议等的协调，遇重大、疑难执行事项负责向上级法院请示、汇报、接受监督、指导。一些人认为协调工作是上级法院的事，基层法院执行局协调工作极少，笔者认为，这种观点实际是一种误解，从执行实践看，基层法院执行局协调工作不仅有，而且工作量比较大。首先应该明确什么是法律概念的协调。委托执行与协调执行又称人民法院之间的司法协助，是执行法院对于受理的被执行人或被执行的财产在外地的案件，需在外地采取执行措施时，两地法院之间在执行中的互相配合，协助的一种执行制度，两地法院怎样具体的配合、支持、体现为一系列的协调工作，《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》第十四章，标题为：“委托执行、协助执行和执行争议的协调”第 111条至128条共18条专门对协调的内容作了规定，其中有15条是关于同级人民法院之间的协调内容，需上级法院协调的规定仅3条。下面再看看执行实践中有关委托执行、协助执行的案件，执行争议的解决，基层法院执行机构的工作量。根据执行程序，基层法院需委托执行案件，属跨省委托和接受外省委托，一律逐件逐级由省法院批转，省内跨中级法院辖区委托执行案件，由各中级法院批转。以后发生的需要补充证据材料，需要变更追加被执行主体，需要对案件作出中止、终结裁定等等情况，因委托执行案件执行权的裁决权和实施权是分离的，裁决权由委托法院行使，实施权由受托法院行使，这需要受托法院和委托法院经常的沟通，交换意见。具体表现为频繁的电话联系、函件，甚至出差面谈，这实际上是“标准”的协调工作，直至案件执行完毕。需要上级法院协调的极少，甚至为零。基层法院执行机构受理委托执行案件，和委托外地法院执行案件，过去因执行机构人力不足，分工不细，无专门机构负责，往往案件委托后，委托法院案件材料即进了档案室，导致委托案件结案率极低。现由综合科专门负责此类案件，可改变过去状况，提高执行效率。基层法院执行机构要承办的协助执行案件，有两个来源：一是承办大量基层法院之间的协助执行案件，二是大部分外地中院，高院到异地执行，当地的基层法院在很多情况下，受当地中院指派（电话通知形式多）也会派人给予协助，每年基层法院承办协助外地法院执行案件，笔者所在基层法院在30件以上。按法律规定协助执行主要是积极配合，协同排除障碍，保证异地执行人员的人身安全和执行装备，执行标的物不受侵害，但在执行实践中，基层法院的协助执行工作，不仅仅是这些，遇到协助执行过程中申请人与被执行人达成合解协议和被执行人分期履行的情况，被执行人不履行时，异地法院常常找协助执行法院联系，告之情况，由协助执行法院督促被执行人履行义务，协助执行法院还要代收执行款，邮给异地法院，有时还会遇到一些异地拘留，协助送被处罚的人到看守所等等情况。基层法院执行机构遇到的执行争议，主要是对同一标的重复查封情况，按法律规定，此类争议应当由法院协商解决，协商不成的，报请上级法院，直至报共同的上级法院协调处理，执行实践中，一般此类执行争议均由双方法院协商解决的多，需上级法院协调解决的少。
3、管理。综合科的管理工作，主要是执行程序规范管理、执行财产的管理、执行案件的统计报表、执行实践中的信息调研、反馈等工作。
（一）执行程序规范管理。笔者所在法院制定了《执行案件流程管理规定》每一执行案件，都附有流程表，对重大执行事项，如实施执行强制措施，制定了强制措施审批表，让执行程序每个环节责任到人，层层把关，实现零错案。
（二）财产管理。包括执行财产的保管、处理、兑付；执行装备的保管。对财产处理问题上，对财产的评估、拍卖制定了财产评估、拍卖审批表，由承办人、科长、局长层层审查后，由综合科统一办理委托，再将委托手续资料由承办人签收后归档。
（三）信息、调研。在执行实践中，基层法院常常会遇到反映最基层社会、最基层人民实际情况的新情况、新问题，综合科应将这些新情况、新问题用文字形式，反馈给上级各部门，让上级部门了解社会动向，制定相应的政策、法律，同时，将执行实践中的新情况上升到理论高度，撰写调研文章，反过来为审判实践服务。
4、执行。在目前基层法院执行机构执行案件多、任务重的情况下，由综合科承办部分执行案件。笔者认为，综合科应承办的执行案件，应是与裁决事项，协调事项有关的案件，主要有以下几类：①委托执行案件；②协助执行案件③公证债权文书申请执行案；④仲裁裁决书、调解书申请执行案件。
二、强制执行科的职责
在执行工作中，司法权和行政权有机结合构成了复合的、相对独立的完整的强制执行权。单纯的强制执行行为是指执行主体依据执行依据，基于国家权利，采取各种执行措施，强制债务人履行债务，实现债权人债权的行为，它遵循的是职权主义和为当事人不平等主义，具有行政权力的特征。综合科所行使的执行程序中的裁判权是属于执行权的司法权属性，强制执行科所进行的如：调查被执行人财产、送达法律文书、查封、扣押等等具备强制执行权的行政权力特点。综合科的职责明确了，强制执行科的工作职责亦明确了，笔者认为，根据基层法院执行机构现状，强制执行科承办强制执行案件，包括两大类：①人民法院民事、行政判决、裁定、调解书、民事制裁决定书、支付令以及刑事附带民事判决、裁定、调解书；②由行政庭对具体行政行为的合法性审查，作出准予强制执行裁定后，需要采取强制执行措施的行政非诉案件。
笔者要说的是基层法院强制执行科工作量是无法用语言来表达的，基层法院执行机构每年要承办大量的诸如：侵权、婚姻家庭、相邻关系纠纷等标的小，矛盾尖锐，易矛盾激化的执行案件，特别是大量处于连续状态的执行案件。涉及赡养费、抚养费、抚育费等的婚姻家庭案件，生效的法律文书，一般规定义务人在一定期限内每月支付生活费，履行义务处于连续状态，最长达十八年，此类案件是标准的连续状态执行案件。按法律规定此类案件应由审判庭移送执行机构执行，但因执行任务重，加之现强调与国际接轨，执行程序遵循当事人之义原则，一般此类案件，均由当事人申请执行，法院受理此案后，被执行人有工作单位的，法院即向被执行人工作单位下达协助执行通知书，由被执行人所在单位按比例扣划被执行人工资，但现状是被执行人有工作单位的很少，遇到被执行人下岗或无业，每个月执行员都要摧促，被执行人不自动履行时，需采取强制执行，执行员的工作时间也是连续的，用数学方法统计，随着时间流逝，此类案件在每个执行员手上越来越多，给基层法院执行机构造成很大的压力，因此强制执行科迫切需要综合科在进行环节上给予合作，由综合科完成对重大执行事项的审查，执行程序中需裁判的，由综合科作出裁决。笔者要特别说明的是，如果说成立执行局是对执行工作的加强，那么，基层法院成立执行局已迫在眉睫。
总之，基层法院执行局下设科分工负责，密切配合，互相合作监督，一定会共同实现“公正与效率”主题。


湖北省宜昌市西陵区人民法院
执行局综合科 向建军
二00二年四月二日



文化部 海关总署


音像制品进口管理办法


（文化部、海关总署令第23号）

　　中华人民共和国文化部、中华人民共和国海关总署令第23号，现发布《音像制品进口管理办法》，自2002年6月1日起施行。　　

　 　文化部部长 　孙家正

　　海关总署署长 牟新生

　　二○○二年四月十七日

　　第一章　　总　则

　　第一条　为了加强对音像制品进口的管理，促进国际文化交流，丰富人民群众的文化生活，根据《音像制品管理条例》及国家有关规定，制定本办法。

　　第二条　本办法所称音像制品，是指录有内容的录音带、录像带、唱片、激光唱盘和激光视盘等。

　　第三条　凡从外国进口音像制品成品和进口用于出版、信息网络传播及其他用途的音像制品，适用本办法。

　　第四条　文化部负责全国音像制品进口的监督管理工作，制定音像制品进口规划，审查进口音像制品内容，确定音像制品成品进口经营单位的总量、布局和结构。

　　县级以上地方人民政府文化行政部门依照本办法负责本行政区域内的进口音像制品的监督管理工作。

　　各级海关在其职责范围内负责音像制品进口的监督管理工作。

　　第五条　音像制品进口经营活动应当遵守宪法和有关法律、法规，坚持为人民服务和为社会主义服务的方向，传播有益于经济发展和社会进步的思想、道德、科学技术和文化知识。

　　第六条　国家禁止进口有下列内容的音像制品：

　　(一)反对宪法确定的基本原则的；

　　(二)危害国家统一、主权和领土完整的；

　　(三)泄漏国家秘密、危害国家安全或者损害国家荣誉和利益的；

　　(四)煽动民族仇恨、民族歧视，破坏民族团结，或者侵害民族风俗、习惯的；

　　(五)宣扬邪教、迷信的；

　　(六)扰乱社会秩序，破坏社会稳定的；

　　(七)宣扬淫秽、赌博、暴力或者教唆犯罪的；

　　(八)侮辱或者诽谤他人，侵害他人合法权益的；

　　(九)危害社会公德或者民族优秀文化传统的；

　　(十)有法律、行政法规和国家规定禁止的其他内容的。

　　第七条　国家对音像制品进口实行许可制度。

　　第二章　　进口单位

　　第八条　音像制品成品进口业务由文化部指定的音像制品经营单位经营；未经文化部指定，任何单位或者个人不得从事音像制品成品进口业务。

　　第九条　图书馆、音像资料馆、科研机构、学校等单位进口供研究、教学参考的音像制品成品，应当委托文化部指定的音像制品成品进口经营单位办理进口审批手续。

　　第十条　音像出版单位可以在批准的出版业务范围内从事进口音像制品的出版业务。

　　第三章　　进口审查

　　第十一条　音像制品进口单位进口音像制品应当报文化部进行内容审查。

　　第十二条　文化部设立音像制品内容审查委员会，负责审查进口音像制品的内容。委员会下设办公室，负责进口音像制品内容审查的日常工作。

　　第十三条　进口音像制品成品，应当向文化部提出申请并报送以下文件和材料：

　　(一)进口录音(像)制品报审表；

　　(二)进口协议草案；

　　(三)节目样片、中外文歌词；

　　(四)内容审查所需的其他材料。

　　第十四条　进口用于出版的音像制品，应当向文化部提出申请并报送以下文件和材料：

　　(一)进口录音(像)制品报审表；

　　(二)版权贸易协议(中外文文本)草案，原始版权证明书，版权授权书和国家著作权认证机构的登记认证文件；

　　(三)节目样片；

　　(四)内容审查所需的其他材料。

　　第十五条　进口用于展览、展示的音像制品，由展览、展示活动主办单位提出申请，并将音像制品目录和样片报文化部进行内容审查。海关按暂时进口货物管理。

　　第十六条　进口用于信息网络传播的音像制品，参照本办法第十四条的规定办理。

　　第十七条　进口单位不得擅自更改报送文化部进行内容审查样片原有的名称和内容。

　　第十八条　文化部自收到进口音像制品申请之日起30日内作出批准或者不批准的决定。批准的，发给批准文件；不批准的，应当说明理由。

　　批准文件内容不得更改，如需修改，应重新办理。批准文件一次报关使用有效，不得累计使用。

　　第四章　　进口管理

　　第十九条　任何单位和个人不得出版、复制、批发、零售、出租、营业性放映和利用信息网络传播未经文化部批准进口的音像制品。

　　第二十条　任何单位和个人不得将供研究、教学参考或者用于展览、展示的进口音像制品进行经营性复制、批发、零售、出租和营业性放映。

　　用于展览、展示的进口音像制品确需在境内销售、赠送的，在销售、赠送前，必须依照本办法的规定办理批准手续。

　　第二十一条　进口单位与外方签订的音像制品进口协议或者合同应当符合中国法律、法规的规定。

　　第二十二条　在经批准进口出版的音像制品版权授权期限内，不得进口该音像制品成品。

　　第二十三条　音像出版单位出版进口音像制品应当符合文化部批准文件要求，不得擅自变更节目名称和增删节目内容；出版进口音像制品必须在音像制品及其包装的明显位置标明文化部的进口批准文件的文号，要使用经批准的中文节目名称，外语节目应当在音像制品及封面包装上标明中外文名称。

　　第二十四条　出版进口音像制品使用的语言文字应当符合国家公布的语言文字规范。

　　第二十五条　进口单位应当在进口音像制品出版后30日内将样品报文化部备案。

　　经文化部批准进口的音像制品，自批准之日起一年内未出版发行的，进口单位应当报文化部备案并说明原因；决定终止进口的，文化部撤销其进口批准文号。

　　第二十六条　音像制品进口单位凭文化部进口音像制品批准文件到海关办理母带(母盘)或者音像制品成品的进口手续。

　　第二十七条　个人携带和邮寄用于非经营目的的音像制品进出境，适用海关的有关管理规定。

　　第二十八条　随机器设备同时进口以及进口后随机器设备复出口的记录操作系统、设备说明、专用软件等内容的音像制品，不适用本办法， 海关凭进口单位提供的合同、发票等有效单证验放。

　　第五章　　罚　则

　　第二十九条　未经批准，擅自从事音像制品成品进口经营活动的，或者擅自复制未经文化部批准进口的音像制品的，依照《音像制品管理条例》的有关规定给予处罚。

　　第三十条　有下列行为之一的，由县级以上文化行政部门责令停止违法行为，给予警告，没收违法音像制品和违法所得；违法经营额1万元以上的，并处违法经营额5倍以上10倍以下的罚款；违法经营额不足1万元的，并处1万元以上5万元以下罚款；情节严重的，并责令停业整顿或者由原发证机关吊销许可证：

　　(一)出版、批发、零售、出租、放映和利用信息网络传播未经文化部批准进口的音像制品的；

　　(二)批发、零售、出租和营业性放映供研究、教学参考或者用于展览、展示的进口音像制品的。

　　第三十一条　违反本办法，出版进口音像制品未标明文化部进口批准文件的文号的，由县级以上文化行政部门责令改正，给予警告，情节严重的，并责令停业整顿3个月至6个月或者由原发证机关吊销许可证。

　　第三十二条　违反本办法，有下列行为之一的，由县级以上文化行政部门责令改正，给予警告，可并处5000元以上10000元以下的罚款：

　　(一)出版进口音像制品使用语言文字不符合国家公布的语言文字规范的；

　　(二)进口单位未按照规定向文化部报送样品备案的；

　　(三)未出版发行或终止进口批准进口的音像制品，未向文化部备案并说明原因的。

　　第三十三条　音像出版单位出版和利用信息网络传播进口音像制品，违反文化部批准文件的要求，擅自变更节目名称或增删节目内容的，由文化部给予警告，并处10000元以上30000元以下的罚款。

　　擅自增删经审查批准进口的音像制品内容导致其含有本办法第六条规定禁止内容的，由县级以上文化行政部门给予警告，责令其停止出版、复制、批发和利用信息网络传播该音像制品，没收违法经营的音像制品和违法所得，停业整顿半年至一年；违法经营额1万元以上的，并处违法经营额5倍以上10倍以下的罚款；违法经营额不足1万元的，可以并处5万元以下的罚款；情节严重的，并由原发证机关吊销许可证。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第三十四条　违反海关法及有关管理规定的，由海关依法处理。

　　第六章　　附　则

　　第三十五条　从中国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区进口音像制品，参照本办法执行。

　　第三十六条　本办法由文化部负责解释。涉及海关业务的，由海关总署负责解释。

　　第三十七条　本办法自2002年6月1日起施行，1999年4月30日文化部、海关总署发布的《音像制品进口管理办法》同时废止。