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浙江省杭州市人民政府


杭州市服务外包知识产权保护若干规定

第256号


　　《杭州市服务外包知识产权保护若干规定》已经2009年9月4日市人民政府第46次常务会议审议通过，现予公布，自2009年11月1日起施行。


市 长

二○○九年九月二十三日


杭州市服务外包知识产权保护若干规定

　　第一章 总则
　　第一条 为加强本市服务外包知识产权保护工作，优化服务外包产业投资和发展环境，促进服务外包产业发展，根据有关法律法规，结合本市实际，制定本规定。
　　第二条 本市行政区域内的企业承接服务外包业务的，其知识产权保护工作适用本规定。
　　第三条 本规定所称的服务外包业务，是指企业以信息技术为依托，通过签订合同向其他企业、机构、组织、个人提供信息技术外包服务、技术性业务流程外包服务等服务的行为。
　　本规定所称的服务外包企业，是指根据其与服务外包发包方签订的合同提供外包服务的承包方。
　　第四条 服务外包知识产权保护坚持激励创造、科学管理、诚信高效、平等保护的基本原则。
　　第五条 市人民政府设立知识产权工作领导小组，负责制订服务外包知识产权保护工作规则，研究服务外包知识产权保护基本政策，并协调本市服务外包知识产权保护中的重大事项。
　　市知识产权工作领导小组由市科技（知识产权）、公安、工商、文广新闻出版、外经贸、财政、质监、政府法制、信息化等行政管理部门组成。
　　第六条 市知识产权工作领导小组下设办公室（设在市知识产权局），负责开展下列服务外包知识产权保护工作：
　　（一）统筹协调、组织实施全市服务外包行业知识产权保护工作；
　　（二）组织服务外包企业开展知识产权宣传培训，指导服务外包企业建立、健全知识产权保护制度；
　　（三）受理服务外包知识产权侵权投诉和违法举报，在有关部门间建立信息共享和案件线索传递机制；
　　（四）建立、维护服务外包知识产权执法综合信息库；
　　（五）协调执法案件移送，组织开展对重大案件的联合调查；
　　（六）市知识产权工作领导小组交办的其他工作。
　　第七条 服务外包行业协会应当发挥行业代表、行业自律、行业服务和行业协调作用，规范服务外包企业的经营活动，维护服务外包企业的合法权益，促进行业健康发展。服务外包行业协会在知识产权保护方面要具体开展下列工作：
　　（一）指导服务外包企业建立、健全知识产权保护制度；
　　（二）调解服务外包行业发生的知识产权纠纷；
　　（三）建立服务外包企业及相关个人的知识产权诚信档案；
　　（四）对侵犯知识产权的会员按照章程进行惩戒，并将惩戒情况载入诚信档案。
　　第二章 企业保护措施
　　第八条 服务外包发包方和承包方应当建立、健全知识产权保护制度，建立知识产权管理机构，配备专职或者兼职工作人员负责知识产权保护工作。
　　第九条 服务外包发包方和承包方应当对服务外包过程中涉及的知识产权归属、保护等问题作出明确约定，并履行各自承担的知识产权保护义务。
　　第十条 服务外包发包方与承包方在合同缔结阶段、履行阶段以及合同终止后，都应当遵循诚实信用原则，对所知悉的商业秘密承担保密义务。一方泄露或者不正当使用商业秘密给对方造成损失的，应当依法承担相应的法律责任。
　　第十一条 由市、区、县（市）人民政府及其部门委托开发的项目，其知识产权的归属在项目合同中约定。未作明确约定的，由接受委托的企业享有。
　　第十二条 服务外包企业可以通过下列途径保护其知识产权：
　　（一）依照著作权保护管理的有关规定对其独创性的作品进行作品登记；
　　（二）依照计算机软件保护及计算机软件著作权登记的有关规定对其开发的软件进行著作权登记；
　　（三）依照浙江省企业商号保护和管理的有关规定向浙江省工商行政管理部门申请认定浙江省知名商号；
　　（四）依照驰名商标、浙江省著名商标认定和保护有关规定以及本市的有关规定，申请认定驰名商标、浙江省著名商标或者杭州市著名商标；
　　（五）根据国家和浙江省有关规定，申请认定中国名牌产品或者浙江名牌产品；
　　（六）依照有关法律法规的规定对发明、实用新型和外观设计申请专利，并依照浙江省、杭州市有关专利专项资金管理规定，申请使用专利专项资金；
　　（七）依照其他法律法规的规定，保护其知识产权。
　　第十三条 服务外包企业应当明确保密岗位，落实保密责任制，对计算机、网络、服务器及相关设备采取访问及存取控制、密钥管理、权限设置、使用正版软件及安全防护软件等安全防护措施。
　　服务外包企业应当加强对商业秘密的保护，制订并实施商业秘密档案归档、保存、借阅、复制、销毁等各项制度，采取技术性保密防范措施，加强对涉及商业秘密场所的管理。
　　第十四条 服务外包企业应当建立保密制度，加强保密纪律宣传教育，对相关人员进行必要的培训，并通过签订保密协议等方式要求员工或者业务相关人保守商业秘密。
　　保密协议可以约定保密期限、保密费数额及其支付方式等内容。在保密期限内，员工和业务相关人负有保密义务，但该商业秘密已经公开的除外。保密协议未约定保密期限的，保密期限为商业秘密的存续期。
　　第十五条　服务外包企业可以与知悉商业秘密的员工签订竞业限制协议。竞业限制协议包括以下主要内容：
　　（一）竞业限制的行业范围、地域范围、期限；
　　（二）补偿费的数额及支付方法；
　　（三）违约责任；
　　（四）其他需要约定的事项。
　　第十六条 发生服务外包知识产权纠纷的，当事人可以协商解决，或者请求相关行政管理部门依法处理，也可以直接向有管辖权的人民法院起诉。事先或者事后达成仲裁协议的，当事人应当向仲裁机构申请仲裁。
　　第三章 行政执法措施
　　第十七条 服务外包业务中侵犯商业秘密的，权利人可以请求有管辖权的工商行政管理部门查处。工商行政管理部门依照《中华人民共和国反不正当竞争法》等法律法规进行处理。
　　第十八条 服务外包业务中侵犯商标权的，权利人可以请求有管辖权的工商行政管理部门查处。工商行政管理部门依照《中华人民共和国商标法》、《商标法实施条例》等法律法规进行处理。
　　第十九条 服务外包业务中驰名商标所有人认为他人将其驰名商标作为企业名称登记，可能欺骗公众或者对公众造成误解的，可以向企业名称登记主管部门申请撤销该企业名称登记。企业名称登记主管部门应当依照有关企业名称登记的法律法规进行处理。
　　第二十条 服务外包业务中侵犯专利权或假冒专利的，权利人或者利害关系人可以请求有管辖权的专利工作管理部门处理。专利工作管理部门应当依照有关专利保护的法律法规进行处理。
　　第二十一条 服务外包业务中侵犯著作权并损害公共利益的，权利人可以请求有管辖权的著作权行政管理部门处理。有管辖权的著作权行政管理部门依照《中华人民共和国著作权法》、《计算机软件保护条例》等法律法规进行处理。
　　第二十二条 负责知识产权行政执法的行政管理部门应当将各自的管辖范围、立案标准、执法程序、执法时限等信息向社会公开。
　　第二十三条 市知识产权工作领导小组办公室建立服务外包知识产权侵权投诉和违法举报统一受理机制，并在受理后三个工作日内，将受理的投诉或者举报内容移交有管辖权的行政管理部门。
　　负责知识产权行政执法的行政管理部门应当建立健全各自的知识产权侵权投诉和违法举报受理机制，定期将投诉或者举报内容通报市知识产权工作领导小组办公室。
　　第二十四条 负责知识产权行政执法的行政管理部门应当加强配合，发现有属于其他行政管理部门管辖的知识产权执法案件线索时，应当在三个工作日内通报有管辖权的行政管理部门。
　　第二十五条 有管辖权的行政管理部门应当在发现知识产权违法行为或者接到投诉、举报以及其他行政管理部门提供的案件线索后七个工作日内决定是否立案。有特殊情况的，应当在十五个工作日内决定是否立案。
　　行政管理部门立案后，发现案件属于其他行政管理部门管辖的，应当将案件移送其他行政管理部门，接受移送的行政管理部门应当依法进行处理。
　　第二十六条 适用一般程序处理的服务外包知识产权执法案件，行政管理部门应当自立案之日起九十日内作出处理决定；案情复杂，不能在规定期限内作出处理决定的，经有管辖权的行政管理部门负责人批准，可以延长三十日。
　　案件处理过程中的听证、公告和鉴定等时间不计入前款所指的案件办理期限。
　　第二十七条 对于依法应当移送公安机关、涉嫌服务外包知识产权犯罪的案件，行政管理部门应当及时移交公安机关。公安机关应当按照规定进行处理，并将处理结果向移送部门反馈。行政管理部门对公安机关决定不予立案的案件，应当依法作出处理。
　　公安机关发现受理的服务外包知识产权侵权案件属于其他行政管理部门管辖的，应当及时移送并提供相关材料。其他行政管理部门应当将处理结果向公安机关反馈。
　　第二十八条 行政管理部门应当在知识产权执法案件结案之日起七日内，将有关案件信息纳入知识产权执法综合信息库。
　　第二十九条 公安机关应当建立服务外包知识产权警企联络制度，在案件查处、法律咨询、宣传培训、预警防范等方面为服务外包企业提供服务。
　　第三十条 行政管理部门工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级行政主管部门、监察机关依法追究其行政责任；构成犯罪的，由司法机关依法追究其刑事责任。
　　第四章 奖励和惩戒
　　第三十一条 对于知识产权管理体制完善、在知识产权保护方面成效突出或者通过有关国际认证的服务外包企业，市人民政府按照有关规定予以奖励，并将符合条件的服务外包企业列为知识产权保护点、示范企业，给予相应的支持。
　　第三十二条 政府鼓励服务外包企业拥有自主知识产权。对服务外包企业取得专利权、其他知识产权或者实现技术成果产业化的项目，按市政府相关规定给予资助，并将服务外包业务中取得重大社会效益或者经济效益的知识产权项目列入政府奖励范畴。
　　第三十三条 政府鼓励服务外包企业实施品牌战略。对服务外包企业开展自主品牌建设、培育发展出口名牌，符合国家及本市有关规定的，可享受外贸发展基金中安排的出口品牌发展资金的优惠政策。
　　第三十四条 服务外包企业有下列情形之一的，市、区、县（市）人民政府及其部门不得向其发包投资项目，不得给予奖励、资助或者授予荣誉称号：
　　（一）侵犯知识产权构成犯罪的；
　　（二）侵犯知识产权受到行政处罚的；
　　（三）拒不执行已经生效的知识产权司法裁判、仲裁裁决或者行政处理决定的；
　　（四）其他侵犯知识产权的行为造成重大社会影响的。
　　第五章 附则
　　第三十五条 本规定自2009年11月1日起施行。



证券委


关于发布《证券经营机构股票承销业务管理办法》的通知

1996年6月17日，证券委

各省、自治区、直辖市及计划单列市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
为规范证券经营机构股票承销业务活动，保护投资者的合法权益，根据国家有关法律和法规，国务院证券委员会制定了《证券经营机构股票承销业务管理办法》，现予发布。

证券经营机构股票承销业务管理办法

第一章 总 则
第一条 为规范证券经营机构股票承销业务活动，贯彻稳健经营原则，保护投资者的合法权益，根据国家有关法律和法规制定本办法。
第二条 证券经营机构应当依照本办法从事股票承销业务及其相关业务活动。
第三条 中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）负责本办法的监督执行。
证券交易所应当配合证监会对作为其会员的证券经营机构的股票承销业务进行监管。
第四条 本办法所称证券经营机构，指依法设立的可经营证券业务、具有法人资格的证券公司和信托投资公司。
本办法所称证券专营机构，指前款所称的证券公司；证券兼营机构，指前款所称的信托投资公司。
第五条 本办法所称股票承销业务，指证券经营机构依照协议包销或代销发行人发行的股票以及证监会核准的其他具有股票性质、功能的证券的行为。

第二章 承销资格
第六条 证券经营机构从事股票承销业务，应当取得证监会颁发的《经营股票承销业务资格证书》（以下简称“资格证书”）。
第七条 证券经营机构申请从事股票承销业务，应当同时具备下列条件：
（一）证券专营机构具有不低于人民币2，000万元的净资产，证券兼营机构具有不低于人民币2，000万元的证券营运资金。
（二）证券专营机构具有不低于人民币1，000万元的净资本，证券兼营机构具有不低于人民币1，000万元的净证券营运资金。
本办法所称净资本的计算公式为：
净资本＝净资产 - （固定资产净值＋长期投资）×30%-无形及递延资产-提取的损失准备金-证监会认定的其他长期性或高风险资产。
本办法所称净证券营运资金是指证券兼营机构专门用于证券业务的具有高流动性的资金。
（三）三分之二以上的高级管理人员和主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》。在未取得《证券从业人员资格证书》前，应当具备下列条件：
1、高级管理人员具备必要的证券、金融、 法律等有关知识，近二年内没有严重违法违规行为，其中三分之二以上具有三年以上证券业务或五年以上金融业务工作经历；
2、主要业务人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序，近二年内没有严重违法违规行为，其中三分之二以上具有二年以上证券业务或三年以上金融业务的工作经历。
（四）证券经营机构在近一年内无严重的违法违规行为或在近二年内未受到本办法规定的取消股票承销业务资格的处罚。
（五）证券经营机构成立并且正式开业已超过半年；证券兼营机构的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理。
（六）具有完善的内部风险管理与财务管理制度，财务状况符合本办法第三十一条、三十二条规定的风险管理要求。
（七）具有能够保障正常营业的场所和设备。
（八）证监会要求的其他条件。
第八条 证券经营机构从事股票承销业务过程中担任主承销商的，除应当具备第七条规定的条件外，还应同时具备下列条件：
（一）证券专营机构具有不低于人民币5，000万元的净资产和不低于人民币2，000万元的净资本，证券兼营机构具有不低于人民币5，000万元的证券营运资金和不低于人民币2，000万元的净证券营运资金。
（二）取得证券承销从业资格的专业人员或符合前条第（三）项条件的主要承销业务人员至少6名， 并且应当有一定的会计、法律知识的专业人员。
（三）参与过三只以上股票承销或具有三年以上证券承销业绩。
（四）在最近半年内没有出现作为发行人首次公开发行股票的主承销商而在规定的承销期内售出股票不足本次公开发行总数20%的记录。
牵头组织承销团的证券经营机构或独家承销某一只股票的证券经营机构为主承销商。
第九条 符合前述条件的证券经营机构申请取得资格证书，须向证监会报送下列文件：
（一）由证监会统一印制的《经营股票承销业务资格申请表》；
（二）机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本）》；
（三）工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照（副本）》；
（四）由机构批设机关核准的公司章程；
（五）内部风险与财务管理制度情况说明；
（六）由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的净资产或净证券营运资金验资证明；
（七）由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的上年末资产负债表、损益表和财务状况变动表；
（八）法定代表人、主要负责人及主要业务人员的《证券业从业资格证书》或简历、专业证书等；
（九）最近一年股票承销业务或最近三年证券承销业务情况的说明材料；
（十）证监会要求的其他文件。
第十条 证监会自收到完整申请资料后的三十个工作日内根据本办法对申请文件进行审查。经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且半年内不受理其重新申请。
第十一条 资格证书自证监会签发之日起一年内有效，一年后自动失效。
第十二条 已取得资格证书的证券经营机构如需要保持其股票承销业务资格，应在资格证书失效前的三个月内，向证监会提出申请并报送第九条第（七）、（八）、（九）项和证监会要求的其他有关材料，经证监会审核通过后换发资格证书。
第十三条 未取得资格证书或资格证书失效的机构，不得从事股票承销业务，但作为分销商并以代销方式从事股票承销的除外。
未取得主承销商资格的证券经营机构不得担任发行公司的发行辅导人和上市推荐人。

第三章 承销的实施
第十四条 证券经营机构承销股票，可以包销方式或代销方式进行，并与发行人签定承销协议。
第十五条 证券经营机构持有企业7%以上的股份，或是其前五名股东之一，不得成为该企业的主承销商或副主承销商。
第十六条 证券经营机构以包销方式承销股票，须在承销协议所规定的承销期结束后，按发行价认购未售出的股票。
证券经营机构以代销方式承销股票，在承销协议所规定的承销期结束后，应将未售出的股票全部退还给发行企业或包销商。
第十七条 证券经营机构承销拟公开发行或配售股票的面值总额超过人民币3，000万元或预期销售总金额超过人民币5，000万元的，应当按照《股票发行与交易管理暂行条例》第二十二条的规定组织承销团。
承销团有三家或三家以上的承销商的，可设一家副主承销商，协助主承销商组织承销活动；承销团中除主承销商、副主承销商以外的证券经营机构为分销商。
组织承销团的承销商应当签订承销团协议，承销团协议应载明下列事项：
（一）当事人的名称、住所及法定代表人的姓名；
（二）承销股票的种类、数量、金额及发行价格；
（三）包销的具体方式、包销过程中剩余股票的认购方法，或代销过程中剩余股票的退还方法；
（四）承销份额；
（五）承销组织工作的分工；
（六）承销期及起止日期；
（七）承销付款的日期及方式；
（八）承销缴款的程序和日期；
（九）承销费用的计算、支付方式和日期；
（十）违约责任；
（十一）证监会要求的其他事项。
第十八条 证券经营机构作为主承销商从事股票承销业务，应当于申报股票发行审查材料的三天之内向证监会报送承销商备案材料。向证监会备案的材料包括承销说明书、承销商承销资格证书复印件、承销协议、承销团协议。
承销说明书应包括以下内容：
（一）承销商和发行人名称；
（二）承销方式；
（三）承销股票的种类、数量、金额及发行价格；
（四）承销团各成员的承销份额；
（五）承销期及起止日期；
（六）承销费用及计算、支付方式；
（七）承销团各成员的对外投资情况及持有发行人的股份的情况；
（八）证监会所要求的其他事项。
第十九条 证监会依据国家有关法规和本办法，可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商提出否决意见；对自收到完整的备案材料的十五个工作日内未提出否决意见的，视为得到认可。
第二十条 证券经营机构在承销过程中，公告的信息不得与经证监会所审定的内容有任何不同。
第二十一条 股票发行价格或配股价格由承销商与发行企业共同商定。承销商不得迎合或鼓动发行企业以不合理的高溢价发行股票。
第二十二条 包销商收取的包销佣金为包销股票总金额的1.5～3%；代销佣金为实际售出股票总金额的0.5～1.5%。
第二十三条 主承销商应当在每次承销结束后十五个工作日内向证监会上报承销工作报告。承销工作报告应详细说明承销协议、承销团协议和承销方案的执行情况，承销费用决算情况，并提供发行人前十名最大股东的名册及持股量、持股比例。
第二十四条 证券经营机构以包销方式承销股票，不得为取得股票而以下列行为故意使股票在承销期结束时有剩余：
（一）故意囤积或截留；
（二）缩短承销期；
（三）减少销售网点；
（四）限制认购申请表发放数量；
（五）证监会认定的其他行为。
第二十五条 证券经营机构依第十六条第一款所得股票，除按国家关于金融机构投资的有关规定可以持有的外，自该股票上市之日起，应当将该股票逐步卖出，并不得买入，直到符合国家关于公司对外投资比例及证券经营机构证券自营业务管理规定的要求。
第二十六条 证券经营机构在承销过程中，不得以提供透支、回扣或证监会认定的其他不正当手段诱使他人认购股票。
第二十七条 证券经营机构不得进行虚假承销。
前款所称虚假承销是指证券经营机构名义上是承销团成员，实际上并没有从事承销股票的活动和承担承销股票应尽的责任。
第二十八条 证券经营机构从事股票承销业务不得透露未依法披露的招股说明书、公告前的发行方案以及承销过程中有关认购数量、预计中签率等非公开信息。
第二十九条 证券经营机构不得以下列不正当竞争手段招揽承销业务：
（一）不当许诺；
（二）诋毁同行；
（三）借助行政干预；
（四）证监会认定的其他不正当竞争手段。
第三十条 证券经营机构在承销过程中和在承销结束后股票上市前，不得以任何身份参与所承销股票及其认购证的私下交易，并不得为这些交易提供任何便利。

第四章 风险控制
第三十一条 证券专营机构负债总额与净资产之比不超过10，证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不超过10。
第三十二条 证券经营机构从事股票承销业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于 50%。
第三十三条 证券经营机构以包销方式承销股票，其每次包销总金额应当符合以下要求：
（一）上年末净资产为1亿元以下（不含本数，下同）的证券经营机构，包销金额不得超过5，000万元。
（二）上年末净资产为1亿元以上（含本数，下同）、5亿元以下的证券经营机构，作为承销团中主承销商的，包销金额不得超过7，500万元。
（三）上年末净资产为5亿元以上的证券经营机构，作为承销团中主承销商的，包销金额不得超过1亿元。
第三十四条 证券经营机构不得同时承销四只或四只以上的股票。
前款所称同时， 是指与不同企业签订的承销协议规定的承销时间相互重合或交叉。
第三十五条 证券经营机构从事股票承销业务， 应当保持风险意识，贯彻稳健经营原则，制定和执行风险管理制度，严格监督和约束内部各职能部门和下属机构，加强内部风险控制。当发现风险超过本办法有关条款的要求时，应立即向证监会报告并提出调整办法。

第五章 监督检查
第三十六条 证监会对证券经营机构从事股票承销业务情况可进行定期或不定期的检查，并可要求证券经营机构报送其股票承销及相关业务资料。
第三十七条 证监会和由证监会授予部分监管职责的地方证券监管部门对从事股票承销业务过程中涉嫌违反本办法和国家有关法规的证券经营机构，可进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、帐册、报表、凭证和其他必要的材料。
对证监会的检查和调查，证券经营机构不得以任何理由拒绝或拖延提供有关材料，或提供不真实、不准确、不完整的材料。在调查过程中，证券经营机构的主要负责人和直接相关人员不得以任何理由逃避调查。证监会还可要求证券经营机构有关人员在指定时间和地点提供有关证据。
第三十八条 证监会可聘任具有从事证券相关业务资格的会计师事务所等专业性中介机构，依据本规定有关条款并在证监会要求的事项内对证券经营机构从事股票承销业务情况进行稽核。
证券经营机构对前款所称稽核，应视同为证监会的检查并予以配合。
第三十九条 具有股票承销业务资格的证券经营机构，应当于每年1月15日前向证监会报送上年承销情况的报告。
第四十条 承销业务原始凭证以及有关业务文件、资料、帐册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存七年。

第六章 罚 则
第四十一条 证券经营机构有下列行为的，单处或并处警告、没收非法所得、3万元以上30万元以下的罚款：
（一）未取得资格证书或在资格证书失效后从事或变相从事承销业务；
（二）不按规定标准收取佣金。
第四十二条 证券经营机构违反本办法第三十一、三十二条规定，又不作及时调整的，处以警告，并限期纠正；在限期内仍达不到规定要求的，处以暂停股票承销业务资格半年至一年的处罚。
第四十三条 证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重单处或并处警告、5万元以上100万元以下罚款、暂停股票承销业务资格半年至一年的处罚：
（一）不接受、不配合证监会的检查、稽核；
（二）不按规定上报承销工作报告、承销备案材料和年度承销情况报告；
（三）从事虚假承销；
（四）透露非公开信息；
（五）以不正当竞争手段招揽承销业务；
（六）在承销过程中和在承销结束后股票上市前，参与所承销股票及其认购证的私下交易，或为这种私下交易提供便利。
第四十四条 证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、20万元以上100万元以下罚款、取消其股票承销业务资格，并在两年内不受理承销业务资格申请：
（一）以欺骗或其他不正当手段获得股票承销业务资格；
（二）在以包销方式承销股票时，通过故意囤积或截留、缩短承销期、减少承销网点等方式使股票在承销期结束时剩余；
（三）通过投资、回扣或其他不正当手段诱使他人认购股票；
（四）其他违反本办法从事股票承销业务的行为。
第四十五条 证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被国家有关部门调查期间，可以暂停其股票承销业务资格，暂停时间最多不超过半年，并根据有关部门的调查结论，作相应处理。

第七章 附 则
第四十六条 境内及境外证券经营机构从事外资股承销业务管理规定另行制定。
第四十七条 本办法由证监会负责解释。
第四十八条 本办法自发布之日起生效，证监会1993年6月24 日颁布的《关于在股票发行工作中强化证券承销机构和专业性中介机构作用的通知》同时废止。