中国证券监督管理委员会关于严禁操纵证券市场行为的通知

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黑龙江省大庆市人民政府


大庆市人民政府令

第7号


　《大庆市行政机关工作人员行政过错责任追究暂行办法》业经2002年市政府第10次常务会议讨论通过，现予发布，自2002年10月1日起施行。


　　　　　　　　　　　　市 长 王志斌

　　　　　　　　　　　　二O O二年八月二十二日



　　　　　大庆市行政机关工作人员
　　　　　行政过错责任追究暂行办法

第一章 总则

　第一条 为促进依法行政，提高行政效能，保证行政机关及其工作人员正确、及时、公正、高效实施行政管理，防止行政过错行为发生，根据《国家公务员暂行条例》和有关法律、法规、规章的规定，制定本办法。
　　第二条 本办法所称行政过错，是指行政机关工作人员因故意或者过失不履行或不正确履行规定的职责，以致影响行政秩序和行政效率，贻误行政管理工作，或者损害行政管理相对人合法权益，给行政机关造成不良影响和后果的行为。
前款所称不履行职责，包括拒绝、放弃、推诿、不完全履行职责等情形；不正确履行职责，包括无合法依据、不符合主体资格、认定事实错误或不清、不依照规定程序、规定权限和规定时限及不合理履行职责等情形。
　　第三条 行政机关及其工作人员必须依法行政。行政行为必须做到主体合法、内容合法适当、程序合法。行政行为有过错的，应当追究行政过错责任。
　　第四条 行政机关应当建立、完善、规范和公开岗位目标责任制、行政执法责任制、限时办理制和办事公开制等各项内部行政管理制度。
　　岗位目标责任制，要根据本单位职责权限和工作实际，科学、合理地确定本单位工作人员的岗位工作目标和管理办法，做到定员定岗定职责，保证内部分工合作有序进行。
　　行政执法责任制，要按照法定职责和权限，把行政执法的各项任务、目标和责任分解落实到每个岗位和个人，严格检查考核，保证有法必依、执法必严、违法必究。
限时办理制，要按照法律、法规、规章的有关规定，结合实际合理确定行政管理事项及其各个环节的具体办理时限，保证行政管理工作高效进行。
　　公开办事制，要明确和公开办事依据、办事职责、办事程序、办事条件、办事时限、办事结果和办事纪律，增强权力运作透明度，方便行政管理相对人办事。
　　第五条 本办法适用于市属国家行政机关、受行政机关委托履行行政管理职责的组织和法律、法规授权的组织的工作人员。对实行垂直管理的行政机关工作人员的行政过错，按法律、法规、规章规定的权限，参照本办法追究责任。
　　第六条 行政过错责任追究，坚持实事求是、有错必究，惩处与责任相适应，教育与惩处相结合的原则。

第二章 行政过错责任追究范围

　　第七条 行政机关在实施行政许可管理过程中，有下列情形之一的，应当追究受理、许可责任人的行政过错责任：
　　(一) 对符合规定条件的申请应予受理、许可而不予受理、许可或不告知理由的；
　　(二) 申请资料不全未一次清楚告知补充事项，或者首问未能清楚告知申请具体要求的；
　　(三) 不依照规定程序，或者非法设立许可程序实施许可的；
　　(四) 无法定依据或超越规定权限实施许可的；
　　(五) 对不符合规定条件的申请予以许可的；
　　(六) 未在规定或者承诺时限内完成许可事项的；
　　(七) 违法收取抵押金、保证金和费用或向申请人提出购买指定商品、接受指定服务等不正当要求的；
　　(八) 对涉及不同部门的许可，不及时主动协调，相互推诱或拖延不办，本部门许可事项完成后不移交或拖延移交其他部门的；
　　(九) 其他违反许可工作规定，贻误许可工作或者损害申请人合法权益的。
前款所称许可，指依法规定应予批准、核准、登记及其他性质相同或者近似的行政行为。
　　第八条 行政机关在实施行政征收管理过程中、有下列情形之一的，应当追究征收人员的行政过错责任：
　　(一) 无法定依据或违反法定程序实施征收的；
　　(二) 未经法定程序批准，擅自增加或设立征收项目，擅自改变征收标准的；
　　(三) 未按法定范围、时限实施征收的；
　　(四) 截留、私分或擅自开支征收款的；
　　(五) 实施征收不开具合法收据或不使用法定部门制发的专用票据的；
　　(六) 其他违反征收规定的行为。
　　前款所称行政征收，包括税收、行政事业性收费等事项。
　　第九条 行政机关在实施行政检查管理过程中，有下列情形之一的，应当追究检查人员的行政过错责任：
　　(一) 无法定依据实施检查的；
　　(二) 不出示合法的行政执法证件实施检查的；
　　(三) 超越法定权限实施检查的；
　　(四) 放弃、推诿、拖延、拒绝履行检查职责的；
　　(五) 对检查中发现的违法行为隐瞒、包庇、袒护、纵容，不予制止和纠正的；
　　(六) 违反规定损害被检查对象合法权益的；
　　(七) 其他违反行政检查工作规定的。
　　第十条 行政机关在对违反行政管理秩序的行为实施行政处罚时，有下列情形之一的，应当追究执法人员的行政过错责任：
　　(一) 不具备行政执法资格或者超越法定权限实施行政处罚的；
　　(二) 实施行政处罚没有法律、法规、规章依据或者适用法律、法规、规章不当的；
　　(三) 行政处罚依据的主要事实不清，证据不足的；
　　(四) 擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度的；
　　(五) 处罚畸轻畸重的；
　　(六) 违反法定程序进行处罚的；
　　(七) 不使用罚款、没收财物单据或者使用非法定部门制发的罚款、没收财物单据的；
　　(八) 未实行罚缴分离的；
　　(九) 使用、丢失或者损毁扣押的财物，给当事人造成损失的；
　　(十) 将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的；
　　(十一) 违反有关规定，给公民人身或者财产造成损害、给法人或者其他组织造成损失的；
　　(十二) 应当依法移交司法机关追究刑事责任的而不移交，以行政处罚代替刑罚的；
　　(十三) 玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚的；
　　(十四) 其他违法实施行政处罚的。
　　第十一条 行政机关工作人员在执法过程中采取行政强制措施时，有下列情形之—的，应当追究行政过错责任：
　　(一) 无法定依据和法定条件采取行政强制措施的；
　　(二) 采取强制措施的种类或幅度不适当的；
　　(三) 违反法定程序或者超越法定时限采取行政强制措施的；
　　(四) 未依法告知当事人法定救济权利和途径的。
　　第十二条 行政机关复议工作人员在履行行政复议职责时，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任：
　　(一) 对符合条件的复议申请，应予受理无正当理由而不予受理的；
　　(二) 不按照规定转送行政复议申请的；
　　(三) 在法定期限内不作出复议决定的；
　　(四) 不履行或者无正当理由拖延履行行政复议决定的；
　　(五) 在行政复议活动中构私舞弊或者有其他渎职、失职行为的。
　　第十三条 行政机关工作人员在处理行政内部事务时，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任：
　　(一) 发布规范性文件违法并据以造成具体行政行为普遍违法的；
　　(二) 无正当理由在规定时限内未能完成交办工作的；
　　(三) 对属于职责范围内的事项推诿、拖延不办的；
　　(四) 公文处理违反规定程序或要求，导致严重后果发生的；
　　(五) 未严格执行保密和文件管理规定，致使文件、档案、资料泄密、损毁或者丢失的；
　　(六) 未按规定使用公章的；
　　(七) 在复议和应诉中应当提交书面答复或者作出具体行政行为的证据和其他有关材料而不提交的；
　　(八) 其他违反内部行政管理制度贻误行政内部事务管理工作的。

第三章 行政过错责任的划分和追究

　　第十四条 导致行政过错的有关责任人员，按下列规定承担行政责任：
　　(一) 具体承办人直接作出的行为，该承办人负全部责任；
　　(二) 经审核、批准作出的行为，审核人、批准人承担主要责任，具体承办人承担次要责任，但由于具体承办人隐瞒真实情况致使审核人、批准人失误造成的行为，具体承办人承担主要责任，审核人、批准人承担次要责任；
　　(三) 因有关负责人直接干预所作的行为，该负责人承担全部责任，其他有关人员承担次要责任，但有关人员对负责人的错误提出过抵制意见的，不承担责任；
　　(四) 经领导班子集体讨论决定作出的行为，主持讨论的负责人承担主要责任，未提出过抵制意见的其他有关人员承担次要责任；
　　(五) 对造成严重后果的行为，作出该行为的行政机关主要负责人和主管负责人承担相应领导责任。
　　第十五条 根据行政过错的事实、情节、危害程度、后果和影响大小，应当对有关责任人员分别作出如下处理：
　　(一) 给行政机关和行政管理相对人造成损害后果和影响较小的一般过错，对有关责任者予以批评教育、责令书面检查、通报批评；
　　(二) 给行政机关或行政管理相对人造成损害后果严重、影响较大的严重过错，对负全部或主要责任者，给予行政降级以下行政处分，同时调离工作岗位或停职离岗培训。对负次要责任者，给予行政记大过以下行政处分。对负领导责任者，可给予行政警告直至行政记过行政处分；
　　(三) 给行政机关或行政管理相对人造成损害后果特别严重、影响重大的特别严重过错，对负全部或主要责任者，给予行政撤职、行政开除处分，或者予以辞退。对负次要责任者，给予行政降级以上行政处分，未给予行政开除处分的，同时调离工作岗位或停职离岗培训。对负领导责任者，给予行政记大过以上行政处分；
　　(四) 行政过错责任者的行为构成犯罪的，依法追究刑事责任；
　　(五) 凡追究行政过错责任的，取消当年评优评先资格，同时酌情扣发奖金；
　　(六) 行政执法人员违反《中华人民共和国行政处罚法》和《黑龙江省规范行政执法条例》、《黑龙江省行政处罚监督办法》的，依照相应的规定予以追究。
　　第十六条 行政过错责任追究，应当依照人事管理权限和行政处分审批权限的有关规定办理。
　　第十七条 因行政过错侵犯了公民、法人和其他组织的合法权益，造成损害并涉及赔偿的，依照《中华人民共和国赔偿法》等有关规定，对有重大过失的责任人追偿50％至100％的赔偿费用，对故意违法的责任人追偿100％的赔偿费用。追偿决定应由行政过错责任追究机关在追究过错责任的同时或发生赔偿的1个月内作出。
　　第十八条 行政过错责任人有下列行为之一的，应当从重处理：
　　(一) 一年内出现两次以上应予追究的行政过错情形的；
　　(二) 干扰、阻碍、不配合对其行政过错行为进行调查的；
　　(三) 故意隐瞒行政过错或行政赔偿案件的；
　　(四) 对投诉人、检举人、控告人打击、报复、陷害的；
　　(五) 在履行职责过程中有徇私舞弊行为及收受当事人财物、接受当事人宴请、参加当事人提供的旅游和娱乐活动的。
　　第十九条 行政过错责任人主动发现并及时纠正错误、未造成重大损失或不良影响的，可从轻、减轻或者免予追究行政过错责任。
　　第二十条 有下列情形之一的，不追究行政机关工作人员的行政过错责任：
　　(一) 行政管理相对人弄虚作假，致使行政机关工作人员无法作出正确判断的；
　　(二) 法律、法规、规章和内部行政管理制度未作规定或规定不具体、致使行政机关工作人员理解错误的；
　　(三) 出现意外或不可抗力因素致使行政过错情形发生的。
　　第四章 行政过错责任追究机构和程序
　　第二十一条 市县(区) 两级政府的监察、法制、人事部门按照各自的职能负责对本级政府所属行政机关、下级政府及其所属行政机关的行政过错责任进行追究。
　　第二十二条 市县(区) 两级行政机关由本单位行政首长负责，组织领导班子成员和监察、法制、人事等部门人员，对本机关及下级行政机关的行政过错责任进行追究。
　　第二十三条 上级行政机关发现下级行政机关应当追究的行政过错责任，可以指令下级机关进行查处，也可以直接办理。
　　第二十四条 调查处理行政过错行为实行回避制度。行政过错责任追究的工作人员与行政过错行为有利害关系、可能影响公正处理的，应当实行回避。
　　第二十五条 具体行政行为有下列情形之一的，应当进行调查，以确定具体行政行为人是否应当承担行政过错责任：
　　(一) 发布规范性文件和制定行政措施有违法情形被上级机关或者主管机关依法撤销的；
　　(二) 作出的具体行政行为，经行政诉讼，被人民法院判决撤销、部分撤销或诉讼期间改变具体行政行为的；
　　(三) 作出的具体行政行为，经行政复议，上级机关变更原处理决定，或撤销发回重新作出具体行政行为的；
　　(四) 在上级或同级人大、政府行政执法监督检查中，被认定错误，要求调查处理的；
　　(五) 上报备案的重大行政处罚经审查认定是错误的；
　　(六) 公民、法人和其他组织检举、控告或媒体曝光的；
　　(七) 逾期不执行行政执法分歧的裁决或者《行政执法监督通知书》的；
　　(八) 上级机关要求调查追究的。
　　第二十六条 对行政过错责任人的行政处分，按照《中华人民共和国行政监察法》　　和《国家公务员暂行规定》的有关规定程序办理。
　　第二十七条 对行政过错责任人的处理决定，有明确检举人和控告人的，应当告知检举人和控告人。
　　第二十八条 行政过错责任人有陈述权和申辩权。行政过错责任人对处理决定不服的，可自收到处理决定之日起15日内向做出处理决定的机关提出申诉。申诉处理决定应当在30日内作出。
　　对行政处分决定不服的，依照《中华人民共和国行政监察法》的有关规定办理。
　　第二十九条 对行政过错责任人作出的处理决定，依照人事管理权限，应当报送同级监察机关、组织和人事部门备案。

第五章 附则

　　第三十条 行政过错责任追究，法律、法规和规章另有规定的，从其规定。
　　第三十一条 市属各级行政机关应当依照本办法有关规定，结合本单位业务实际，制定本单位行政过错责任追究的具体实施办法。
　　第三十二条 本办法自2002年10月1日起施行。





手机实名制实施的问题及对策分析

作者：邹瑜

1 引言
近年来，由于互联网信息的高速发展，加之我国社会经济水平的大幅提高，我国居民对通信的有效需求加大，手机用户数增长加快。据统计我国手机普及率达到近百分之三十，在手机逐渐成为一种大众消费品的同时，移动通信行业之间的竞争也随之加剧，为了占领更多的市场份额，各大手机运营商争相推出手机低价消费业务，但与此同时，也出现了不少的法律问题，手机违法短信就是其中一大问题，不少不法分子为了谋取非法利益，利用手机发送有害短信，升级实施手机犯罪。面对这种情况，有关部门曾采取了一些相应的措施，但在此情形之下，垃圾短信并没有销声匿迹，反而愈演愈烈。要使 “移动通信高速路”的建成，还是需要有完善健全的制度体系来对其进行保障，而手机实名制正是最有效的解决办法。
在海外的很多个国家以及中国，都决定用手机实名制来解决垃圾短信的泛滥问题，进而解决垃圾短信违法犯罪对广大手机用户正常生活的扰乱问题。人们强烈呼吁政府与移动运营商切实解决这个问题，通信环境的净化越来越受关注。从国内外的文献来看，对手机实名制研究以及争论一直处于激烈的局面，对手机实名制的思考涉及法律依据，公共治理政策，公民隐私权利的侵犯以及公权力与私权利之间的平衡等各个领域的问题[1]。

1.1国外研究现状

在国外，对于垃圾短信的防治也提出了实名制的办法，并在学术界掀起一股学术浪潮，海外有很多个国家已经有效的实行了手机实名制来遏制垃圾短信的猖獗。Sally Hui（2005）从垃圾短信获得的几个根本来源出发，指出了避免垃圾短信的各种办法，提出实名制让运营商截留垃圾短信以免用户受骚扰[2]。手机实名制在外国的实行，对中国手机实名制的顺利实行具有非常之大的借鉴意义。M.Asvial，D.Sirat，B.Susatyo（2008）在手机实名制的制度下，提出了应用的详细方法，介绍了手机实名制中实名制运行的具体模式和方法及应用的流程，和对短信投诉的数据结果进行了具体的分析，从而得出了手机实名制下的反垃圾短信的执行已成为治理垃圾短信以及短信诈骗的有效工具[3]。

1.2国内研究现状

在国内，对手机实名制的可行性的热议在2005年信产部的手机实名制的决定引发。王玲，温勇（2007）从手机实名制的违宪性，和其引发的公权力与私权利的冲突及其局限性等方面从法理学的角度来分析手机实名制[4]；熊彩亚，陈力（2005）从用户，移动通信市场，通信运营商三个方面分析手机实名制实行的必要性，并提出破解实行难困局的解决办法[5]。郭永宏，宋朝红（2006）主要从实名制的影响链入手分析手机实名制实施后受影响的各个机构所需要面临的现实的问题，以及对其进行PRINCE政策评估，计算手机实名制通过的可能性[6]。袁思羽（2010）对我国隐私权保护的法律现状及隐私伦理的分析，陈述了我国有关隐私权立法和构建隐私伦理现行不足的问题[7]。李志军（2006）从消费者在控制垃圾短信的投诉方面的动力不足方面陈述垃圾短信治理的难度[8]。李丽（2009）从公民的隐私权的法律保护方面论证网络实名实行的势在必行用以克减公民的隐私权利[9]。
针对各个学者的理论研究，论文对于手机实名制的发展趋势得出建议：为了手机实名制的顺利进行，各方面各个机构都要采取相应的措施，如电信企业要推行手机实名制应该从维护和加强用户公关，做好媒体公关，以及采取促进渠道商的积极性等方面进行努力。政府要致力于建立实名制法律体系，建立个人信用制度，完善公共管理者的保密规范，以规范手机实名制的施行。

1.3论文研究方法

论文采用文献研究的方法，阐述了手机实名制的概述，实行的问题以及解决对策等，并且搜集了各个国家在解决垃圾短信问题上实行手机实名制的措施，利用各国的案例可以给中国手机实名制的实施起到很好的借鉴作用。论文比较大的特点是由于手机实名制推出的时间并不太长，利用的资料中有很多部分是最新的新闻报道，对新闻报道进行搜集，加工和总结，这就增加了论文的与时俱进性和全面性。此外，本文利用提出问题、分析问题、解决问题的方法来研究手机实名制，最终提出对实施手机实名制的建议。

2 手机实名制概述

2.1实名制的概念

实名制是国家通过法律来规定公民必须履行某种义务的行为，从法律规则的内容角度来看，属于义务性规则。义务性规则虽然对他人和社会有利，对义务人确是不利的，是一种牺牲或“克己”。就实名制本身来讲，它是一个广义的概念。而顾名思义，就是真名实姓制度。以此为准广泛应用于存取款、则产登记、各种证件办理等。综上，对实名制的定义则为：
广义的实名制应当指一切涉及登记制度的，国家要求的不侵犯个人隐私前提下的对个人基本信息掌握及登记的法律制度。狭义实名制是指依据国家法律法规规定，服务使用者(包括自然人、法人或其他组织)接受国家公共服务时，应当登记使用者本人真实的身份资料信息的管理制度。使用者身份资料包括：(1)使用者为个人的，应当登记使用者的有效身份证件资料，如居民身份证、护照、台胞证、士官证等；(2)使用者为单位的，应当登记单位有效身份证件资料，如营业执照及其他合法有效的批准成立证照等[10]。

2.2手机实名制的概念

手机实名制，是指移动通信运营商在办理申请者(无论是个人还是集体用户)手机入网手续时，对用户的相关身份证件进行审查并登记在册便于检查的做法。申请者为个人用户的，应当出示有关个人身份证件；申请人为单位的，移动通信运营商应当登记其名称、地址和联系人等事项。简单一点来说，手机实名制就是手机使用者在申请进行通信活动时应当提供真实有效的个人信息和接受身份证确认的制度。另外，手机实名制也是一种后台实名制，即现实生活中人们实行各项活动时不会主动透露个人真实身份信息，但人们的真实身份都已经在有关部门进行备案的一种实名方式。这实质上是将其现实社会身份备案于运营商的服务器数据库中以备查验 [11]。

3 对手机实名制的论争

“手机实名制”于2010年9月1日起实行，并力争上升为国家法律。此消息一出，立即引起社会的强烈反响，随之而来其在国内褒贬不一的大讨论也汹涌而来。

3.1对手机实名制的质疑

3.1.1手机实名制操作难

移动通信的操作难的问题主要是在设备方面，为了配合手机实名制，运营商在设备和系统方面要做一些改动，过去运营商系统中只有简单的等级功能，但是现在为了打击非法短信和垃圾短信，需要对这些有害信息进行过滤，因此，运营商的系统设备功能需要深化，并增加一些检测功能，这对于运营商的系统设备来说是比较复杂的。另外，对于绝大多数的预付费手机面临着运营商无比巨大的工作量，这将对移动运营商在操作上带来很大的压力[12]。

3.1.2手机实名制引发公权力与私权利冲突

手机实名制的实施，就其实际效果来说，“实名制” 也未必如人们想象的那样单纯。最可能的后果是：这种举措徒然增加了政府控制社会的权力，而是否真的能以此遏止手机短信的危害则还是一个未知数。广大用户的个人资料为通信运营商所掌握，引发了人们对通信运营商的信任危机。人们担心实名制后，个人的真实资料为不法分子通过各种渠道所掌握，从而给个人造成不必要的损失，这也是目前对手机实名制的最大争议所在。从主管部门的角度来说，他们希望通过此举实现更大的利益，即社会秩序得以维护。按照我们中国人的思路如果是对国家大局，人民利益有益的事情，牺牲一些个人利益又如何呢？此时，权力与权利之争不可掩饰的突现出来了。到底是为了国家利益而牺牲个人权利，还是国家权力为个人权利让步呢？也许有人说，即使侵犯了隐私权也只是少数人的利益，对于整体大局不会有什么影响，就更不应该对这些人的权利予以关注了。但是，少数人的利益就不应予以保护吗？如果法律可以这样，那么这样的法律还可以称之为良法吗？权利与权力之争一旦产生，在法治国家往往会权利制胜。在一个法治国家中，当私权利对决公权力的时候，面对国家这样一个强大的权力主体，法律往往会倾向于保护处于弱势的公民权利。所以，又要实行实名制又要保护公民的隐私权，确实是一个复杂的立法过程。

3.1.3手机实名制并不能解决所有的短信滥发问题

首先 ,针对短信乱发问题 ,有必要强调的是主管部门首先应加强对电信运营商的管理。如果付出了公众的私权而没有实用性 ,会成为鸡肋法规 ,成为烧钱机器 ,成为影响制定者形象的话柄 ,甚至成为执行部门心中盲目的定心丸。显然 ,天生急功近利的实名制会面临实践的挑战。其次 ,手机实名制并不是解决短信滥发的唯一手段。主管部门完全可以通过其他手段 ,如加强对短信群发业务商的管理 ,加强对此类犯罪的打击力度等等 ,都可以遏制这种违法犯罪行为的发生。此外 ,法律具有滞后性。随着科技的发展 ,手机实名制也不能解决未来可能发生的由其他媒介进行的短信滥发行为[3]。