关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定
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关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定
中国证券监督管理委员会
关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定
证监会公告[2009]10号
现公布《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》，自2009年6月1日起施行。
二○○九年五月五日
关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定
第一条为了规范基金管理公司特定多个客户资产管理业务（以下简称多客户特定资产管理业务），保护当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》和《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第51号），制定本规定。
第二条基金管理公司从事多客户特定资产管理业务，适用《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》和本规定。
第三条基金管理公司从事多客户特定资产管理业务，是指取得特定资产管理业务资格的基金管理公司向两个以上特定客户募集资金，或接受两个以上特定客户的财产委托担任资产管理人，由商业银行担任资产托管人，为资产委托人的利益，将其委托财产集合于特定账户，进行证券投资的活动。
第四条基金管理公司应当遵循自愿、公平、诚信、规范的原则，公平地对待所管理的不同资产，禁止各种形式的利益输送。
第五条基金管理公司应当建立内部控制、合规管理和异常交易日常监控制度，规范投资管理人员及其他相关工作人员的业务行为，防范和化解多客户资产管理业务开展过程中可能出现的各类风险，保护好有关各方的合法权益。
第六条基金管理公司从事多客户特定资产管理业务，应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。
前款所称符合条件的特定客户，是指委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币，且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。
第七条基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务的，单个资产管理计划的委托人人数不得超过200人，客户委托的初始资产合计不得低于5000万元人民币，中国证监会另有规定的除外。
第八条从事多客户特定资产管理业务，各资产委托人、资产管理人、资产托管人应当共同订立书面的资产管理合同，明确约定各自的权利、义务和相关事宜。
资产管理合同应当对资产委托人参与和退出资产管理计划的时间、方式、价格、程序等事项做出明确约定。
资产管理计划应当设定为均等份额。除资产管理合同另有约定外，每份计划份额具有同等的合法权益。
资产委托人、资产管理人及资产托管人应当遵守资产管理合同，资产管理合同的内容与格式由中国证监会另行规定。
第九条基金管理公司向特定客户销售资产管理计划，应当编制投资说明书。投资说明书应当真实、准确、完整，不得有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
投资说明书应当包括以下内容：
（一）资产管理计划概况；
（二）资产管理合同的主要内容；
（三）资产管理人与资产托管人概况；
（四）投资风险揭示；
（五）初始销售期间；
（六）中国证监会规定的其他事项。
第十条资产管理人在签订资产管理合同前，应当保证有充足时间供资产委托人审阅合同内容，并对资产委托人资金能力、金融投资经验和投资目的进行充分了解，制作客户资料表和相关证明材料留存备查，并应指派专人就资产管理计划向资产委托人作出详细说明。
第十一条基金管理公司可以自行销售资产管理计划，或者委托有基金销售资格的机构代理销售资产管理计划。
第十二条基金管理公司、代理销售机构不得通过报刊、电视、广播、互联网（基金管理公司、代理销售机构网站除外）及其他公共媒体销售资产管理计划，不得通过违规承诺收益或承担损失等方式，或者采用虚假宣传、预测收益和商业贿赂等不正当手段销售资产管理计划。
第十三条基金管理公司应当在投资说明书约定的期限内销售资产管理计划。初始销售期限届满，满足本规定第七条规定的条件的，基金管理公司应当自初始销售期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告及客户资料表，办理相关备案手续。
第十四条资产管理人、代理销售机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与资产管理计划销售有关的账户，并由该银行对账户内的资金进行监督。
资产管理人应当将资产管理计划初始销售期间客户的资金存入专门账户，在资产管理计划初始销售行为结束前，任何人不得动用。
第十五条资产管理计划初始销售期限届满，不能满足本规定第七条规定的条件的，基金管理公司应当承担下列责任：
（一）以其固有财产承担因初始销售行为而产生的债务和费用；
（二）在初始销售期限届满后30日内返还客户已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息。
第十六条资产管理人应当采取资产组合方式运用特定多个客户的委托财产进行证券投资，资产管理计划的投资组合应当满足法律、法规和中国证监会的有关规定。单个资产管理计划持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该计划资产净值的10%；同一资产管理人管理的全部特定客户委托财产（包括单一客户和多客户特定资产管理业务）投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。
完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的资产管理计划可以不受前款规定的比例限制。
第十七条因证券市场波动、上市公司合并、资产管理计划规模变动等资产管理人之外的因素致使资产管理计划投资不符合本规定第十六条规定的比例或者资产管理合同约定的投资比例的，资产管理人应当在10个交易日内调整完毕。
第十八条资产管理合同存续期间，资产管理人可以根据合同的约定，办理特定客户参与和退出资产管理计划的手续，由此发生的合理费用可以由资产委托人承担。
资产管理计划每年至多开放一次计划份额的参与和退出，但中国证监会另有规定的除外。
第十九条资产管理计划份额的登记，由资产管理人负责办理；资产管理人可以委托其他机构代为办理。
第二十条资产管理人应当在资产管理合同中约定向资产委托人报告相关信息的时间和方式，保证资产委托人能够充分了解资产管理计划的运作情况。
资产管理人每月至少应向资产委托人报告一次经资产托管人复核的计划份额净值。
第二十一条基金管理公司应当在销售某一资产管理计划前将资产管理合同草案、投资说明书草案、销售计划及中国证监会要求的其他材料报中国证监会备案。中国证监会自收到完整的备案材料之日起10个工作日内予以备案登记。备案登记完毕，基金管理公司可以开始销售该资产管理计划。
资产管理合同草案、投资说明书草案、销售计划等材料的内容不符合法律法规有关规定的，基金管理公司应当根据中国证监会的要求作出修改，并重新办理备案登记手续。
第二十二条基金管理公司、代理销售机构在销售资产管理计划的过程中，存在虚假宣传、预测收益或其他违规行为的，中国证监会可以依法对其采取相应的监管措施。
第二十三条本规定自2009年6月1日起施行。
化学工业部部领导同志内外事活动有关制度
化工部
化学工业部部领导同志内外事活动有关制度
1993年9月11日，化工部
对部领导同志出席内事活动、出差、出访和外事活动等，制订以下有关制度。
一、出席内事活动的有关制度
为保证部领导同志集中精力研究处理化工行业的重大问题，除党中央、国务院统一组织安排的活动外，对各地区、各部门、各单位邀请部领导同志出席的内事活动和其它要求等，要从严掌握，履行报批手续。
（1）要精简会议，减少领导同志过多的事务性活动，凡中央国家机关和各地方人民政府，化工行业各企业事业单位需要邀请部领导出席的重要会议和活动（包括接见、照相、颁奖、剪彩、治丧等），均应事先报部办公厅，由办公厅领导根据部的中心工作、部领导的分工及有关规定，从严掌握，提出意见报批。
（2）加强对要求题词、签发贺信的管理。凡要求部长、副部长题词或签发贺信的请示、函件，均需所属单位负责人批准，附说明题词或签发贺信理由的有关材料，送部办公厅，由办公厅从严报批。
（3）部领导同志内事活动的宣传报道要从严掌握。由国务院批准的有重大影响的会议和活动，要事先拟出宣传报道方案，并按经审定批准的方案进行新闻报道。部领导同志出席部门或地方举办的会议和活动，需要作新闻报道的，须经出席该会议或活动的领导同志批准。部领导同志下基层调查研究、视察工作，需要新闻报道的，报道内容要经领导同志同意。
二、出差或休养等请示报告制度
（1）部长离京出差或休养，需本人书面或口头事前直接向分管的国务院领导同志报告。经批准同意后，由办公厅部长办公室把外出的时间、地点和代为主持本部门全面工作的负责同志名单，及时报国务院办公厅值班室。
因公务事项外出回京扣，需本人书面或口头向分管的国务院领导同志汇报，一些比较重大问题，需向国务院报告。
（2）副部长离京或休养，应由本人在事前书面或口头向部长报告。经批准同意后，由秘书同志把离京或休养的时间、地点以及文件的呈送等有关事项告部长办公室，部长办公室向其他部领导同志通报。
上述领导同志出差回京后，应将有关情况口头或书面报部长，关在每周一的部长办公会例会上通报其他部领导同志。
（3）每月的月底，由部领导秘书将部领导同志下个月的出差计划告部长办公室，经汇总后报告部长。
三、出访及外事活动制度
（1）外事出访。部领导每年的出访计划，由外事司提出报告，经部长审定后报国务院批准。
（2）外事活动。各单位需请部领导同志参加外事活动（会见、会议、签字仪式等），由承办单位提出报告，一律送国际合作司从严审核，再由办公厅分别报部领导同志自定，国际合作司统一做好部领导同志的外事活动建档工作。
外单位和地方邀请部领导同志参加的外事活动，亦由国际合作司归口协调安排，再由办公厅分别报部领导同志自定。
印发关于鼓励出国留学高级人才来粤创业若干规定的通知
广东省人民政府
粤府［１９９９］３５号
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印发关于鼓励出国留学高级人才来粤创业若干规定的通知
各市、县、自治县人民政府，省府直属有关单位：
省人民政府同意《关于鼓励出国留学高级人才来粤创业的若干规定》，现印
发给你们，请认真贯彻执行。
广东省人民政府
一九九九年五月十四日
关于鼓励出国留学高级人才来粤创业的若干规定
第一条 为实施“科教兴粤”战略和《广东省“九五”及２０１０年人才规
划纲要》，鼓励出国留学高级人才来粤创业，特制定本规定。
第二条 出国留学高级人才的范围包括我省所需的自然科学和社会科学领域
具有博士学位或高级职称、年龄一般在５０岁以下，并经确认符合下列条件之一
者：
（一）在国际某一学科或技术领域内的学术带头人；
（二）在科学研究、技术开发、经营管理、教学工作等方面取得显著成绩者；
（三）我省高新技术、支柱产业、重大工程、新兴产业、紧缺专业急需的人
才；
（四）拥有技术含量高、市场开发前景广阔的专利、发明或专有技术的人员。
第三条 来粤创业方式：
（一）到我省事业单位、国有大中型企业和其它经济组织工作；
（二）来粤创办、承包、租赁各种经济实体和研究开发机构，或以自己的专
利、专有技术、资金等形式向各类企业入股；
（三）短期应聘来粤担任政府机关、企事业单位的顾问或咨询专家；
（四）短期来粤开展学术交流、科研合作、技术开发等项目。
第四条 各有关部门和用人单位应利用各种途径主动与出国留学高级人才联
系，建立高级人才信息库，利用国际互联网络，加强对外广泛宣传、交流和联络。
第五条 各用人单位应当为出国留学高级人才来粤创办高科技企业、“三高”
农业和各种经济实体提供有关服务和政策允许的优惠条件。对有发展潜力的高科
技企业，省高新技术产业风险投资资金给予优先扶持。
第六条 出国留学高级人才到我省国有企业从事技术或管理工作，对取得明
显经济效益者，可按合同规定，按企业连续３年新增产品销售利润的一定比例给
予奖励。
第七条 出国留学高级人才以高新技术成果与我省国有企业进行合资、合作
的，其成果价值占注册资本比例经省科委审核最高可达３５％；独资创办高新技
术企业，可享受外商投资企业的优惠政策。有条件的地区可根据实际情况在经济
开发区和高新技术产业开发区开办留学人员创业园区。
第八条 出国留学高级人才直接从境外来粤创业，可按海关的有关规定带进
自用科研、办公、生活用品。
第九条 对出国留学高级人才，公安、外事等部门应简化办理再出国手续，
保证其来去自由。出国留学高级人才在粤创办的高新技术企业的员工因公出国接
受培训、学术交流可优先办理有关手续。对需要经常到香港、澳门从事学术、技
术交流与经贸活动的高级人才，优先办理多次往返通行证。
第十条 用人单位引进出国留学高级人才，如编制、职称、工资、用人指标
受到限制，可向有关主管部门提出申请，有关主管部门应予以追加。
第十一条 对出国留学高级人才，经过学历、资历、学术或专业技术水平认
证，可以不受来粤工作时间、出国前职称和任职时间的限制，按本人实际专业技
术水平和我省专业技术职务评聘有关文件的精神，予以评聘相应的专业技术职务。
若在非集中评审时间内来粤工作的，可先聘相应的专业技术职务，一年内如按评
审程序通过专业技术职务任职资格评定，任职时间可从单位聘任时间算起。
第十二条 对来粤工作较长时间的出国留学高级人才，用人单位应发给一定
数额的安家费用，并帮助解决其本人及家属子女的来粤单程旅费。
第十三条 来粤定居的出国留学高级人才及其配偶与未成年子女免缴城市建
设增容费，公安部门凭各地人事部门的有关证明及时为他们办理入户手续，其配
偶的工作岗位，可由接受高级人才的单位协助解决。其子女入托和就读（中、小
学），教育部门应根据就近原则和家长意愿安排。随父母从国外回来的子女，入
学时可给予适当照顾。
第十四条 出国留学高级人才以知识、技术、专利、信息等形式来粤创业，
用人单位与来粤的出国留学高级人才应就有关问题签订协议，明确双方的权益和
责任。
第十五条 用人单位对来粤创业的出国留学高级人才要关心和爱护，优先解
决他们在工作和生活中遇到的实际困难，为他们早出成果、多出成果创造良好的
条件。
第十六条 来粤创业的出国留学高级人才，应充分发挥主动性和创造性，努
力为我省科技进步、经济建设和社会发展贡献聪明才智。对作出突出贡献、取得
显著效益者，政府给予精神与物质奖励。
第十七条 省人事厅是我省吸引出国留学高级人才工作归口管理部门，负责
制定出国留学高级人才资格的确认办法并负责组织实施。省直各有关部门，应在
职能范围内，根据上述有关规定制定相应的具体措施。
第十八条 本规定由省人事厅负责解释。
第十九条 本规定自颁布之日起生效。
