商业秘密的公开及泄密渠道
唐青林
一、权利人的行为导致商业秘密公开
权利人是商业秘密的合法所有人，其有权依法对该商业秘密行使占有、使用、收益和处分的权利。在持有商业秘密的过程中，权利人会由于有意和无意的各种行为导致商业秘密的公开，这是权利人处分权利的表现形式。主要包括以下方式：
（1）所有人自愿将商业秘密公之于众。不论出于什么原因，也许是从公共利益出发使商业秘密成为所有人共享的资源，也许是权利人认为商业秘密已经无价值，或者认为其价值已经不足以弥补为保密支出的成本。但只要原本保密的商业秘密公诸于众，就使其因丧失了“不为公众所知悉”的特性而不再是商业秘密。例如，将商业秘密的内容公开出版、在展览会展出等。
（2）权利人通过申请专利的方式转变知识产权的保护方式，导致商业秘密公开。专利保护的方式与商业秘密的保护方式，在某些方面具有一定的优势，因此商业秘密权利人可能选择转化成申请专利保护的方式。而一旦申请专利，技术信息就依法公开了。一旦经过专利申请的公告程序，不论是否最终能够获得专利权，均已不能再保持商业秘密。
（3）权利人公开销售含有商业秘密的商品而导致商业秘密公开。如果其商业秘密易于从销售的商品中获得，而所有人又不加限制地销售商品，他人就可能通过观察商品、反向工程等途径获取该商业秘密。
（4）由于保密措施不当导致商业秘密被迫公开。商业秘密的秘密性是实现其价值的前提，采取合理的保密措施又是实现保密的重要保障。如果权利人没有采取保密措施或者采取的保密措施不适当，极易导致商业秘密被公开，给权利人造成巨大的损失。
江苏省高级人民法院对权利人导致商业秘密公开的方式作了具体的规定。《江苏省高级人民法院关于审理商业秘密案件有关问题的意见》（苏高法审委[2004]第3号）中提到，权利人导致商业秘密公开的方式为：（一）自愿公之于众；（二）申请专利并经公告；（三）公开销售含有商业秘密，且他人可以通过观察等手段轻易获取该商业秘密的产品；（四）保密措施明显不当。
二、第三人的行为导致商业秘密公开
从商业秘密公开的主体来看，主要分为权利人导致商业秘密公开和第三人导致商业秘密公开两种。而从近些年的实践来看，商业秘密的公开大部分为第三人导致公开的，其中又主要包括第三人的合法公开和因第三人的侵权行为导致公开两大类。
（一）、因第三人的侵权行为而公开
有些人经受不住金钱和权力的诱惑，做出侵犯商业秘密的行为，导致该商业秘密被迫公开，给权利人造成巨大的损失。因第三人侵权导致商业秘密的公开，从侵权主体来看，又可以分为两大类：一是，第三人合法知悉商业秘密，依法应当履行保密的义务，由于有意或无意的各种行为导致权利人的商业秘密公开。例如，与企业订立保密协议的职工，在他人利用金钱收买的情况下，经不住诱惑，把其知悉的企业的商业秘密泄露给他人。二是，第三人本来并不知悉该商业秘密，而是通过盗窃、利诱、胁迫、黑客技术等非法手段获取商业秘密，并将之公之于众。例如，一些企业为打垮与其具有竞争关系的竞争企业，通过非法手段窃得竞争对手企业的商业秘密并公之于众。
（二）、第三人的合法公开
商业秘密作为一种特殊的知识产权，只具有相对的排他权。简而言之，商业秘密权利人不能排斥他人通过合法途径获取相同的商业秘密。一旦第三人合法获得该商业秘密的所有权，其具有任意行使使用、收益或处分的权利，包括将之公之于众，而不需要向商业秘密另外的权利人承担损害赔偿责任。
根据相关法律法规，第三人合法公开商业秘密主要包括：
（一）第三人通过独立开发获得商业秘密后公开。企业或个人通过独立开发获得相同的商业秘密后将之公开，是第三人导致商业秘密公开的重要形式之一。
（二）第三人通过反向工程获得商业秘密后公开。根据我国《反不正当竞争法》的规定，第三人利用反向工程获取商业秘密不属于侵犯商业秘密的行为，是合法的。因此，该第三人合法获得该商业秘密的所有权，可以行使处分的权利，包括将商业秘密公开。
（三）通过其他合法手段获得商业秘密后公开。除了以上论述的独立开发和反向工程两种主要的手段外，还存在其他第三人合法获取商业秘密的途径，例如，第三人通过观察在市场上销售的含有商业秘密的商品、第三人与商业秘密权利人签订转让合同获得商业秘密的所有权等。不论是通过何种合法手段获得商业秘密，第三人获得后都有可能有意地或无意地将之公开。
一些地方高级法院根据各地方的实际需要，对该商业秘密公开方式作出总结。如：《江苏省高级人民法院关于审理商业秘密案件有关问题的意见》（苏高法审委[2004]第3号）对商业秘密公开的方式也有比较细致的规定。第三人导致商业秘密公开的方式为：（一）侵权公开；（二）通过独立开发、反向工程等合法手段获得后公开。
三、企业商业秘密的主要泄密途径
国内一位经济学家说过：20世纪的企业家所犯最多最致命的错误是腐败；而21世纪的企业家所犯最多最致命的错误将是泄密。
随着知识、科技时代的发展，企业商业秘密泄密事件频率显著提高，泄密方式也越来越多，既有企业自身行为导致泄密，也有企业员工为了一己之私泄密，还有企业外部人员通过非法途径窃密等等。
从总结近些年商业秘密泄密事件来看上，商业秘密泄密主要包括五大途径：
一、内部员工泄密
据社会调查发现：企业商业秘密泄密大部分都是企业内部人员所为，正所谓“家贼难防”。内部员工泄密主要有以下情况：（1）人才流动造成商业秘密泄露。人才流动是企业内部泄露商业秘密的重要途径。掌握商业秘密的人才一旦流动到与具有竞争关系的另一单位服务，就极易侵犯原单位的商业秘密。（2）兼职工作中泄露单位商业秘密。为了促进人才和知识的流动，推动科学技术为经济建设和社会发展服务，我国鼓励员工在不影响本职工作和不侵害单位商业秘密的前提下从事业余兼职。而那些掌握商业秘密的高级管理人员、技术人员以及工程师等，在从事兼职时极可能故意或过失造成单位商业秘密的泄露。（3）离退休职工被另一单位聘用导致商业秘密泄露。少数离退休职工保密意识淡薄，企业又疏于对离退休职工的有关保密事项的管理，造成企业商业秘密保护的一个薄弱环节，给那些意欲窃取商业秘密的人可趁之机。（4）掌握商业秘密的员工为了私利泄密。企业极个别员工抵制金钱诱惑的能力不足，被重金收买后泄露企业商业秘密。
二、外部人泄密
外部人泄密是商业秘密泄露的重要途径，包括外部人泄密和外部人窃密。随着经济发展模式的转化，以及对科学技术的重视，不法行为人通过收买、间谍等手段窃取商业秘密的现象越来越严重。
（一）外部人泄密，主要指第三人通过合法的途径获得商业秘密后，又违反有关商业秘密法律或合同约定泄露知悉的商业秘密的行为。主要包括以下三种情况：
（1）合作伙伴泄密。企业对外交易时，在合法签订合同后，不可避免地让对方知悉其有必要知悉的商业秘密。为了降低这种泄密的可能，建议企业在与外部合作单位合作时，一定要签署《保密协议》。
（2）国家机关工作人员泄密。《国家工商行政管理局关于禁止侵犯商业秘密行为的若干规定》(98修订)第十条规定，国家机关及其公务人员在履行公务时，不得披露或者允许他人使用权利人的商业秘密。工商行政管理机关的办案人员在监督检查侵犯商业秘密的不正当竞争行为时，应当对权利人的商业秘密予以保密。因此，国家机关及其公务员、工商行政管理机关的办案人员在履行职责的过程中有可能知悉企业的商业秘密，既有知悉就有可能出现泄密，事实也表明过去几年也确实存在很多国家机关工作人员被重金贿赂或受关系人委托而泄露其知悉的其他企业的商业秘密。
（3）善意第三人。企业管理不善导致第三人意外获得商业秘密，或企业员工窃取商业秘密转让给第三人。第三人取得后对外公开，则导致商业秘密泄露。
（二）外部人窃密
（二）外部人窃密。秘密泄露。 （1）收买或威胁企业掌握商业秘密的员工。
（2）借参观、交流、采访、虚假意向合同等方式接近企业，找机会窃取商业秘密或商业秘密的重要信息点。
（3）利用商业间谍窃取商业秘密。
三、权利人自己公开商业秘密
（1）自愿公开。出于各种原因，权利人自愿将其商业秘密对外公开，这些可以是权利人为了造福社会，也可以是没有理由的。总之，公开后，该信息就不再具有反不正当竞争法中规定的商业秘密具有的秘密性了，就不能得到商业秘密相关法律法规的保护了。
（2）商业秘密权利人为了申请专利而公开。专利法明确规定，申请专利的前提必须把该专利公开，以考核是否满足申请专利的条件。因此，当商业秘密权利人想把商业秘密转化为专利保护时，就必须公开。
（3）权利穷尽而公开。当企业对外销售一些容易通过反向工程得出技术信息的产品时，如自行车的传动装置，销售的越多，被破解的可能性就越大。
（4）宣传或介绍产品。企业在宣传或介绍产品时，有时候明知是商业秘密，却自愿将其对他人公布。
（5）其他原因 。例如企业高级工程师撰写学术论文，披露了公司的商业秘密；或者在公开场合做演讲，公开了企业的商业秘密。
四、善意取得商业秘密后的法律效力
商业秘密的善意取得是指善意第三人不知或不应知相对人无处分权，通过合法途径从相对人那取得商业秘密的部分或全部所有权，并支付合理的对价。
辽源市人民政府关于印发《辽源市抵押物登记管理暂行办法》的通知
吉林省辽源市人民政府
辽源市人民政府关于印发《辽源市抵押物登记管理暂行办法》的通知
各县、区人民政府，市政府各委、办、局，各直属机构：
《辽源市抵押物登记管理暂行办法》已经2004年12月29日市政府五届七次常务会议讨论通过，现印发给你们，请认真遵照执行。
二○○五年一月三十一日
辽源市抵押物登记管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为加强抵押物登记管理，依法规范登记行为，保障抵押人和抵押权人的合法权益，根据《中华人民共和国担保法》、《中华人民共和国城镇国有土地使用权出让和转让暂行条例》等有关法律、法规的规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条 凡在本市行政区域内从事抵押物登记活动的，均应遵守本办法。
第三条 本办法所称抵押物登记，是指当事人以依法可以抵押的土地使用权、房地产、林木和林地使用权、机动车以及机器设备等财产设定抵押并依法向登记部门申请登记，登记部门依法审查并办理登记的活动。
本办法所称抵押，是指抵押人将其合法财产以不转移占有的方式向抵押权人提供债务履行担保的行为。
本办法所称抵押人，是指将依法取得的财产抵押给抵押权人，作为本人或者第三人履行债务担保的公民、法人或其他组织。
本办法所称抵押权人是指债权人。
本办法所称抵押物是指作为担保的财产。
第四条 抵押物登记部门（以下简称登记部门）办理抵押物登记，应当遵循依法、公开、公正、高效的原则。
当事人办理抵押物登记，应当遵循合法、及时、诚实、信用的原则。
第二章 一般规定
第五条 以下列财产抵押的，应当依法办理抵押物登记，抵押合同自登记之日起生效：
（一）土地使用权、房屋和其他地上定着物；
（二）机动车；
（三）林木和林地使用权；
（四）企业的机器设备和其他动产；
（五）其他依法应当办理抵押物登记的财产。
第六条 抵押人和抵押权人应当以书面形式订立抵押合同。
第七条 抵押合同应当包括以下内容：
（一）被担保的主债权种类、数额；
（二）债务人履行债务的期限；
（三）抵押物的名称、数量、质量、状况、所在地、所有权权属或使用权权属；
（四）抵押担保的范围；
（五）当事人认为需要约定的其他事宜。
第八条 抵押物登记应当由双方当事人共同向登记部门申请办理。
第九条 当事人办理抵押物登记，应当根据不同情况向登记部门提供下列有关文件或者其复印件：
（一） 抵押登记申请书；
（二）主合同及抵押合同如采用最高额抵押担保方式，可直接提供明确约定期限和最高额度的最高额抵押合同，抵押人与抵押权人另行签订主合同无需再办理抵押登记手续；
（三）抵押人及抵押权人的身份证明或者法人资格证明，委托他人办理抵押物登记的，应当提交委托书和代理人身份证明；
（四）抵押物的所有权或者使用权证书；
（五）抵押人以共有财产抵押的，应当提供其他共有人同意抵押的证明；
（六）可以证明抵押物价值的资料；
（七）法律、法规、规章等规定的其他文件。
第十条 申请人提交的申请登记文件齐备的，登记部门应当即时出具收件收据，申请日为受理日；申请人提交的申请登记文件尚未齐备的，登记部门应当书面告知补正要求，申请登记文件补齐日为受理日。
符合登记条件的，登记部门应当在受理之日起5个工作日内办理完毕抵押登记，并向抵押当事人核发抵押物登记证明文件；不符合登记条件的，应当将申请材料退回申请人并书面说明不予登记的理由。
第十一条 登记部门在受理抵押物登记时，应当根据抵押人和抵押权人提供的主从合同办理登记，不得要求当事人另行签订登记部门提供的格式合同。
第十二条 抵押当事人变更抵押合同有关事项的，应当共同向原登记部门申请办理，并提交变更协议和原抵押物登记证明文件。登记部门应当在原抵押物登记证明文件备注栏标注抵押变更的事项。
抵押当事人提前解除抵押合同、合同履行完毕或者抵押物灭失后，应当在规定期限内，持相关证明和原抵押物登记证明书，向原登记部门申请办理抵押物注销登记，抵押物登记自注销之日起失效。
登记部门应当在5个工作日内，对变更或者注销登记申请进行审查。符合条件的，应当予以办理；不符合条件的，应当书面告知当事人并说明理由。
第十三条 设定抵押权的抵押物价值可以由抵押权人和抵押人协商确定，也可以由双方共同委托的具有评估资质资格的评估机构评估确定。登记部门不得强制评估或者指定评估机构进行评估。
第十四条 评估机构评估失误，给当事人造成经济损失的，应当依法承担赔偿责任。评估机构可以依法对有关人员进行追偿。
第十五条 抵押人就其财产设定抵押后，该财产价值大于所担保债权的，其余额部分可以再次抵押；再次抵押时，抵押人及登记部门应当告知后抵押权人该财产已经设定抵押的情况。
第十六条 当事人约定或者登记部门要求登记的担保期间，对担保物权的存续不具有法律约束力。
第十七条 登记部门办理抵押物登记，按国家有关规定收取登记费用。抵押物登记收费的具体项目、收费标准、收费办法以及收费依据应当向社会公开。
第十八条 登记部门抵押物登记的资料，应当允许当事人或者相关机构查阅、抄录或者复印（涉及商业秘密的除外）。
第三章 土地使用权抵押登记
第十九条 当事人以无地上定着物土地使用权或乡（镇）、村企业的厂房等建筑物抵押涉及集体土地使用权抵押的，登记部门为核发土地使用权证书的土地管理部门。
土地使用权抵押登记必须以土地使用权登记为基础。
第二十条 以出让方式取得的国有土地使用权，经抵押权人或者抵押人委托具有土地估价资格的中介机构进行地价评估后，由抵押人和抵押权人签定抵押合同。
以划拨方式取得的国有土地使用权，经抵押人委托具有土地估价资格的中介机构进行地价评估，报土地管理部门备案，核定出让金数额后，由抵押人和抵押权人签定抵押合同。
乡（镇）、村企业厂房等建筑物抵押涉及集体土地使用权抵押的，经抵押人委托具有土地估价资格的中介机构进行地价评估，报土地管理部门备案后，由抵押人和抵押权人签订抵押合同。
以承包方式取得的荒山、荒沟、荒丘、荒滩等荒地的集体土地使用权，经抵押人委托具有土地估价资格的中介机构进行地价评估后，由抵押人和抵押权人签定抵押合同。
第二十一条 办理土地使用权抵押登记，除提交本办法第九条规定的文件外，还应当分别提供下列文件：
（一）以划拨土地使用权抵押的，应当提交土地管理部门确认的抵押宗地土地使用权出让金额的证明。
（二）乡（镇）、村企业厂房等建筑物抵押涉及集体土地使用权抵押的，应当提交集体土地所有者同意抵押的证明。
（三）以承包方式取得的荒山、荒沟、荒丘、荒滩等荒地的集体土地使用权抵押的，应当提交该集体土地所有者同意抵押的证明。
第四章 城市房地产抵押登记
第二十二条 当事人以城市房地产抵押的，登记部门为市、县房地产管理部门。
第二十三条 以依法取得的房屋所有权抵押的，该房屋占用范围内的土地使用权同时抵押。
第二十四条 下列房地产不得设定抵押：
（一）权属有争议的；
（二）已建成房屋未依法登记领取《房屋所有权证》、《国有土地使用证》的；
（三）《房屋所有权证》与《国有土地使用证》载明的权利人不一致的；
（四）学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会团体的教育设施、医疗卫生设施和其他社会公益设施；
（五）列入文物保护的建筑物和有重要纪念意义的其他建筑物；
（六）已依法公告列入拆迁范围内的；
（七）依法被查封、扣押、监管的；
（八）法律、法规规定不得设定抵押权的其他房地产。
第二十五条 以两宗以上房地产为同一债权设定抵押的，登记部门应按抵押合同约定的抵押物一次性办理抵押物登记手续，并在一个《房屋他项权证》中载明。不得要求抵押当事人以抵押物个数提供多个借款主合同分别登记。
第二十六条 预购商品房贷款抵押的，商品房开发项目应当符合房地产转让条件并取得商品房预售许可证。
第二十七条 办理房地产抵押登记，除提交本办法第九条规定的相应文件外，还应当分别提供下列文件：
（一）可以证明抵押人有权设定抵押的证明材料；
（二）土地使用权证书；
（三）以在建工程抵押的，应当提交《国有土地使用证》、《建设用地规划许可证》、《建设工程规划许可证》、《建筑工程施工许可证》；
（四）以预购商品房贷款抵押的，须提交生效的预购房屋合同。
第二十八条 登记部门经审查决定予以登记的，应当在原《房屋所有权证》上作他项权利记载后，由抵押人收执，并向抵押权人颁发《房屋他项权证》。
第二十九条 以预售商品房或者在建工程抵押的，登记部门应当在抵押合同上作记载。抵押的房产在抵押期间竣工的，当事人应当在抵押人领取房地产权属证书后，重新办理房地产抵押登记。
第五章 机动车抵押登记
第三十条 当事人以其在本市公安机关注册登记的机动车抵押的，登记部门为车辆管辖地的公安车辆管理部门。
第三十一条 当事人向登记部门申请办理机动车抵押登记并提交本办法第九条规定的相应文件后，登记部门应当自受理之日起1个工作日内，审核资料，确认车辆，决定是否办理抵押登记。
第三十二条 办理机动车抵押登记时，抵押人应当向登记部门交验车辆。
第三十三条 登记部门经审查准予登记的，应当在《机动车登记证书》上记载抵押登记事项。
第六章 企业动产抵押登记
第三十四条 企业以依法可以抵押的设备（包括附着于土地不能或者不易移动的窑炉、铁路专用线、管道输送设备等）、原辅材料、产品或者商品以及其他动产设定抵押的，登记部门为抵押物所在地的工商行政管理部门。
抵押物分别存放或者安装于两个以上不同登记部门辖区时，由主要抵押物所在地的工商行政管理部门登记，并将登记情况于3个工作日内抄送抵押人登记注册部门和其他抵押物所在地的登记部门。
企业动产抵押物所在地与抵押人原登记注册部门所在地不一致的，由抵押人登记注册部门登记。
第三十五条 企业申请办理动产抵押物登记，除提交本办法第九条规定的相应文件外，还应当提交抵押物存放状况资料。
第三十六条 登记部门经审查准予登记的，应当向抵押当事人发放《企业动产抵押物登记证》。
第七章 林木和林地使用权及其他财产抵押登记
第三十七条 从事林业经营的单位和个人依据《森林资源资产抵押登记办法》等法律法规，以其可以抵押的林木和林地使用权抵押的，在向登记部门申请抵押物登记时，应当提交本办法第九条规定的相应文件。登记部门为县级以上林业主管部门。
登记部门经审查准予登记的，应当在该抵押物的《林权执照》或《林权证》的“注记”栏内载明抵押登记的主要内容，并向抵押权人发放《抵押登记证》。
第三十八条 以林木抵押时，其林地使用权须同时抵押，但不得改变林地的属性和用途。
第八章 法律责任
第三十九条 抵押当事人提供虚假材料或者申报不实获取抵押登记的，登记部门应当注销其抵押登记，并可依据相关法律、法规、规章等规定进行处罚。给其他当事人造成损失的，由责任方承担法律责任。
第四十条 登记部门在规定的时间内不作答复或者不予登记、变更、注销的，抵押当事人可以申请行政复议或者提起行政诉讼。
第四十一条 登记部门违法登记或不作为，给抵押当事人造成损失的，应当按其过错对当事人的直接损失承担赔偿责任。
第四十二条 登记部门超过规定标准收取登记费用的，超收部分应当退还当事人，并由价格行政管理部门按规定进行处罚。
第四十三条 登记部门工作人员无正当理由不办理抵押物登记、逾期办理抵押物登记，或者滥用职权、利用职务上的便利索要他人财物、非法收受他人财物为他人牟取利益的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第九章 附 则
第四十四条 本办法自发布之日起施行。
第四十五条 本办法由市政府法制办公室负责解释。
